直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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