零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗)表示(shì)，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的(de)主要(yào)原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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