金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏(sù)讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获(huò外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏)赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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