在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日>

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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