金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股(欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过责相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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